亳州中强中药饮片公司现已停产 一周内两次被省级药监局点名

亳州中强中药饮片公司现已停产 一周内两次被省级药监局点名
来源:中国医药报
  2020年12月25日,山东省药品监督管理局官网发布《山东省药品监督管理局药品质量抽检通告(2020年第9期)》(以下简称《通告》)。根据《通告》,山东省药监局依据2020年度抽检工作计划,对药品生产、经营、使用单位进行了药品质量抽查检验。经核查确认,标示11家生产企业(配制单位)的7个品种共11批次药品,经抽检不符合标准规定。
  《通告》显示,标示亳州中强中药饮片有限公司(以下简称亳州中强)生产的1批次制草乌(生产批号:170301)性状不符合规定。
  就在山东省药监局发布《通告》仅4天后,亳州中强再次被贵州省药品监督管理局“点名”。2020年12月29日,贵州省药监局发布的《贵州省药品监督管理局药品质量公告(药品抽检信息通告)(2020年第4期)(总第42期)》显示,标示为亳州中强生产的1批次坚龙胆(生产批号:190701)水分不符合规定。
  记者登录中国健康传媒集团食品药品舆情监测系统查询发现,亳州中强2020年因产品质量问题多次被各地药监部门通报。
  2020年11月6日,浙江省药品监督管理局发布的《浙江省药品监督管理局关于发布2020年第2期浙江省药品质量抽查检验公告的通知》指出,标示生产企业为亳州中强的1批次前胡(生产批号:180601)含量测定不符合规定。
  同年8月10日,江苏省药品监督管理局发布《关于江苏省2020年第2期药品质量的通告》显示,标示为亳州中强生产的1批次龙胆(生产批号:190601)性状不符合规定。
  值得注意的是,早在2020年2月11日,安徽省药品监督管理局发布通告称,亳州市市场监督管理局对亳州中强开展药品GMP有因(飞行)检查,发现该企业存在严重违反药品GMP的行为,药品生产存在质量安全风险和隐患。为控制药品质量安全风险和隐患,安徽省药监局决定暂停亳州中强的中药饮片生产。
  针对本次药品不符合规定,记者于2020年12月31日致电亳州中强,一名男性负责人表示对此事不清楚。当记者询问企业现在是否恢复生产时,该负责人称:“还没有。公司已经进行了全方位的整改并多次向监管部门提交了整改方案,但目前还没有恢复生产。”
  根据《通告》,另有2批次化学药、1批次中成药不符合规定,分别为:
  标示为陕西超群制药有限公司生产的1批次马来酸氨氯地平片(生产批号:190802)检查-化学有关物质1项目不符合规定。
  标示为苏州弘森药业股份有限公司生产的1批次利巴韦林含片(生产批号:093190402)检查-崩解时限项目不符合规定。
  标示为武汉鑫瑞药业有限公司生产的1批次蛇胆川贝液(生产批号:20190802)含量测定、鉴别项目不符合规定。
  此外,另有标示为内蒙古普康药业有限公司、安徽嘉佑中药饮片有限公司等7家企业生产的7批次中药饮片被检出不符合规定。其中,内蒙古普康药业有限公司称未直接向被抽样单位销售过被检批次产品。
  《通告》显示,相关药品监管部门对不符合规定产品已采取查封、扣押、暂停销售、产品召回等控制措施,并依据相关法律法规对有关生产企业(配制单位)、被抽样单位依法严肃查处。

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责任编辑:李思阳

北京发布投资领域审批事项清单

北京发布投资领域审批事项清单

  新华社北京1月16日电(记者关桂峰)记者15日从北京市发展和改革委员会了解到,北京发展改革委梳理编制的《北京市投资领域审批事项清单(2020年本)》经市政府批准同意,15日公布实施。该清单包括175项审批事项,进一步规范了投资审批行为。

  北京市发展改革委法规处负责人介绍,此次全面清理投资审批事项,开展合法性审查。对法律、行政法规规定之外,以地方法规、部门或地方政府规章、规范性文件增设事项或以“政务服务”等名义变相设立审批的事项,进行合法合规性审查后,纳入投资审批清单管理。

  据了解,投资审批事项共包括175个审批事项,涵盖项目立项审批、各专项评价和规划审批、施工和竣工验收等工程报建类审批。北京市发展改革委将依托投资审批清单,将按照招拍挂、协议出让、划拨等方式获取土地使用权的投资项目,分类梳理并公布项目审批流程,为企业办理投资项目审批提供更加精准指导和服务。

  北京市发展改革委还将及时制定投资审批清单动态调整管理办法,今后对清单外的事项和不按照清单规定的名称、适用范围、申请材料实施投资审批的,即视为违规审批。

【编辑:田博群】

彭州市升平小学开展留守儿童慰问活动

彭州市升平小学开展留守儿童慰问活动

为了给留守儿童更多的关爱,让他们健康快乐的成长,2021年1月5日中午,四川省彭州市升平小学开展了主题为“寒冬送温暖 真情暖童心”的留守儿童慰问活动,全校40余名留守儿童参加了此次活动。

活动中,学校校长李太明鼓励同学们放下心理负担和压力,把对父母的思念转化为奋发的动力,在学习生活中自立、自信、自强,学会生活、学会学习、学会做人,发扬团结友爱、互帮互助的优良作风,在学校这个大家庭中阳光、自信、快乐地成长。

随后,主任郭辉寄语同学们:希望他们勤奋学习、尊敬师长、关爱集体、珍惜友谊,做一个有理想、有道德、有责任、有上进心的好少年,并自己的用实际行动回报社会。

献一份爱心,温暖冰冷寒冬;送一丝暖意,心中春光和煦。儿童是父母的希望、是社会的希望、更是国家的希望。在今后的工作中,学校将继续做好留守儿童关爱工作,帮助他们健康快乐的成长。(文/图 田敏)

责编:张靖雯

首只公募MOM下周三起发行 规模上限50亿

首只公募MOM下周三起发行 规模上限50亿
证券时报记者 陆慧婧
  公募基金市场很快将要迎来一类崭新的品种。去年最后一天,首批5只公募管理人中管理人(MOM)产品同时获批,时隔不到半个月,就有基金迅速启动发行工作。根据相关募集安排,建信基金旗下首只公募MOM产品将在下周进入新基金发行市场。
  作为公募基金践行大类资产配置理念的重要工具,公募MOM基金自2019年底产品指引推出以来,就备受关注。据了解,目前海外MOM市场的资产管理规模高达3万亿美元,公募MOM的出炉有望为国内基金管理公司打开万亿级发展空间。
  首只公募MOM将发行
  1月13日,建信基金发布公告,建信智汇优选MOM定于1月20日至2月3日公开发行,最低认购门槛设定为10元,首次募集规模上限为50亿元人民币。
  据证券时报记者了解,其余4只已获批的公募MOM目前暂时没有明确的发行计划。
  市场最为关注的MOM基金投资顾问遴选,也随基金招募说明书曝光。该MOM基金拟聘请广发基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司担任投资顾问。根据约定,基金管理人对投资顾问及投资经理每年度进行业绩考核,对连续两次考核均不达资产单元业绩比较基准的,建信基金需重新评估投资经理的适合性,根据需要要求投资顾问变更投资经理。基金管理人应当在定期报告中披露各资产单元的规模及占比、基金管理人与投资顾问及不同投资顾问之间是否存在关联关系等信息,并在年度报告中披露投资顾问当年获得的投资顾问费用及占基金年均资产净值的比例等。
  建信基金表示,建信基金与广发基金和景顺长城基金签署的投顾协议是公司级别的协议。此外,建信基金也与业内其他基金公司完成投顾协议的初步意向,MOM产品后续会根据情况逐步扩充投顾数量。
  其余4只公募MOM多数也已经完成投资顾问的协议签订。据创金合信基金资产配置部负责人尹海影介绍,创金合信群力MOM在权益风格选择上讲求平衡互补,精选了具备全市场选股视角,在消费、科技等不同投资方向业绩表现优异,且投资风格和投资策略相关性较低的四位外部投资顾问,分别是大成基金、永赢基金、信达澳银基金、惠升基金,固定收益策略方面将重点发挥创金合信基金传统优势,实施短债增强。
  投资策略备受关注
  公募MOM基金的投资策略也备受市场关注。
  相关基金招募说明书显示,建信智汇优选MOM通过优选投资顾问为特定资产单元提供投资建议和灵活的投资策略,捕捉市场中的投资机会,并且采用有效的风险管理措施,降低波动风险的同时,争取获取稳定的收益。
  具体的投资组合比例上,建信智汇优选MOM的股票资产投资比例为基金资产的30%~75%;港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%;战略资产配置方案为:A股权益类资产、港股权益类资产、固定收益类资产的投资占比分别为50%、10%、40%。
  此外,建信智汇优选MOM的子资产分为价值、成长和固定收益三个子资产单元。在MOM管理人及投资顾问各自的定位上,MOM管理人的定位是把握全局,负责控制MOM组合的波动率,定期对MOM组合进行再平衡,适度对MOM组合股债之间的配比进行调整,对投资顾问的评价与更换;投资顾问则需要在选股上力争稳定输出超额收益,投资顾问所管理的子资产单元股票资产不低于90%。
  据尹海影介绍,创金合信群力MOM将有三部分收益来源:一是管理人进行股债资产比例的资产配置收益,二是管理人在不同风格投资顾问仓位间进行风格资产配置收益,三是投资顾问在其擅长的风格、行业领域进行个股选择的收益。
  有望打开万亿发展空间
  华夏基金表示,与FOF相比,MOM有自己的不同之处。FOF的投资标的是基金,被动接受市场产品供给,也可创设,但受成立时间和成立规模影响,且仅作为持有人之一,也无直接考核和激励底层产品的能力。总体而言,基于基金产品做配置和交易,对基金的分析主要以净值分析法为主,无法穿透到持仓,底层基金风格容易漂移,无法达到资产配置效果。而MOM投资标的为基础资产组成的特定目标的子资产单元,投资目标更专一,可根据需求灵活创设,可通过穿透,精确考核和评估底层专户,确保资产配置要求精准达到。MOM的母基金可以直接穿透到底层资产,可以构建基于底层资产的分析、评估、风控和预测体系,资产配置更加精细、纯粹。
  建信基金亦认为,MOM产品和FOF产品都属于组合类的产品范畴,但两者的出发点不同,MOM更强调定制与合作,FOF更体现灵活与多元。
  鹏华基金指出,MOM发展空间巨大。根据晨星的统计,海外MOM市场的资产管理规模高达3万亿美元,其较好的风险收益特征又备受养老资金的青睐。在监管机构推出MOM指引后,以“多元投顾,多元风格”为导向的MOM产品必将在中国蓬勃发展,逐步成长成为万亿级别的细分产品市场,为普罗大众带来新型的财富管理工具。
  据招商基金介绍, MOM基金在国内发展仅有8年时间,但在这8年时间里,MOM基金的发展受到主流资管机构的重视,各路资本都竞相开始布局MOM业务。MOM基金成功的关键在于寻找到优秀的二级投资人,通过组合构建及动态管理来实现组合的“资产多元化、策略多元化、风格多元化”,从而达到风险和收益的均衡。
  不过,MOM产品的头部化现象比较明显,大型机构具有发行优势,小规模机构难以承担较高的运营成本。从国内券商集合理财MOM产品的运作情况看,存在的主要问题一是产品规模偏小,定制化特征不明显;二是投顾动态更换频率较低,甚至不做更换,缺乏子管理人的精细化筛选和管理,没有充分发挥出MOM产品的优势。

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午评:三大指数震荡回升创指涨0.78% 金属钴板块大涨

午评:三大指数震荡回升创指涨0.78% 金属钴板块大涨
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  1月7日消息,三大指数开盘后震荡走弱,三大指数全部翻绿,临近上午收盘,指数小幅回升,三大指数全部翻红。盘面上,有色金属板块走强,半导体板块走高,光伏板块拉升,个股跌多涨少,赚钱效应有所好转。
  截至午间收盘,沪指涨0.37%,报3563.85点;深成指涨0.80%,报15308.40点;创指涨0.78%,报3139.37点。
  从盘面上看,有色、煤炭板块涨幅居前,云游戏、计算机设备板块跌幅居前。  
  热点板块:
  1、有色
  洛阳钼业、合金投资、亚太科技、和胜股份等多股涨停,寒锐钴业、中国铝业等多股大涨。
  消息面上,2020年11月中旬以来,钴价持续反弹,近期涨势加速,基于此,机构推荐关注相关个股。数据显示,自2020年11月中旬至2021年1月6日,钴价(华东市场价格)从26.2万元/吨涨到28万元/吨,实现了6.9%的涨幅。近期涨势显著加速。市场分析人士指出,受行业供需偏紧、库存偏低影响,钴价“跨年行情”有望继续演绎。作为新能源上游原材料,钴市前景长期向好。
  2、煤炭
  中煤能源、盘江股份、大有能源、山西焦煤、山西焦化纷纷上涨。
  长江证券指出,本周港口库存依旧偏紧,动力煤价仍保持高位。供给方面,受产地煤管票限产、元旦假日下部分煤矿停产叠加进口煤限制影响,本周煤炭供给依旧不足;需求方面,受气温骤降带来电厂日耗继续攀升影响,我国煤炭市场供弱于需形势依旧延续,煤价维持稳中偏强态势。
  消息面:
  1、央行公开市场今日将进行100亿元7天期逆回购操作。今日有900亿元7天期逆回购、300亿元14天期逆回购到期,实现净回笼1100亿元。
  2、今日,受疫情影响,多个航空公司取消石家庄机场航班。目前,石家庄机场运行平稳有序。机场严格落实车辆载运率不高于50%和消杀要求,落实疫情防控措施。从1月6日起,进入石家庄机场出行旅客须出示72小时内有效核酸阴性证明方可登机。
  3、比亚迪在互动平台表示,汉的12月销量为12089台。
  4、据石家庄市公安局公交站前分局,鉴于石家庄市当前疫情形势,1月6日起,暂时对火车站实行临时性严防严控措施。所有乘客一律暂停进站乘车,请自行前往铁路售票部门办理退票手续。
  5、昨天下午,北京市委常委会召开会议。会议研究了《北京市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》,提出要前瞻十五年、干好这五年,编制具有首都特点的“十四五”规划。对发展中将要出现的人口老龄化、碳中和等重要拐点做好趋势测算,把握住发展窗口期和关键节点。统筹抓好各区规划、专项规划、行动计划编制,推动纲要项目化、具体化,切实形成抓落实的有效路径。
  6、有消息称,瑞幸咖啡七位副总裁、所有分公司总经理和核心业务高管签署联名信,集体请求罢免瑞幸咖啡现任董事长兼CEO郭谨一。对此,瑞幸咖啡方面回应,“情况属实,详情暂时不方便透露。”
  7、央行连续第四天在公开市场净回笼,规模1100亿元。银行间隔夜质押式回购加权平均利率从历史低位附近反弹,七天期品种亦有所走高。截止北京时间11:00,1天期回购利率升32个基点,报0.9177%;7天期回购利率上行8个基点,报1.7718%。彭博援引交易员称,盘初流动性依旧宽松,大行和股份制等传统主力融出机构均有供给。
  机构观点:
  粤开证券指出,当前市场仍处于上行趋势,对于年初市场行情维持看好预期。年内经济持续复苏确定性较高,叠加库存周期和企业盈利周期上行,为行情提供了基本面的支撑,国常会通过《中华人民共和国印花税法(草案)》,降低企业税负,财政政策利好信号较为明确,从元旦节后的市场氛围来看,成交较为活跃,市场情绪明显抬升,市场对于行情的一致性预期较强,短期A股仍有上行空间。

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沪指站上3600点 两市成交额连续七天超万亿

沪指站上3600点 两市成交额连续七天超万亿
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  经济参考报 作者:记者 罗逸姝 实习记者 庞昕熠
  1月12日,A股三大指数集体大涨,其中沪指收盘上涨2.18%,站上3600点整数关口,收报3608.34点,创逾5年新高;深证成指收涨2.28%,收报15460.03点;创业板指收涨2.83%,收报3180.35点。两市成交额连续七天超万亿元,1月12日达1.09万亿元。北向资金1月12日净流入84.45亿元。
  当日,行业板块大多收涨,券商信托板块涨幅居前。其中,招商证券收涨10.01%,收报26.05元;中信证券收涨9.39%,收报32.03元;中金公司收涨8.23%,收报73.61元。酿酒板块早盘翻红后强势上扬,酒鬼酒涨停;口子窖、皇台酒业(维权)、迎驾贡酒、泸州老窖等个股涨幅超6%;贵州茅台收涨2.91%,收报2160.90元,再创新高。银行板块个股大多拉升,厦门银行涨4.28%;招商银行涨2.64%,盘中再创新高。
  板块资金流向方面,1月12日,券商信托板块获主力净流入60.8亿元,净额排名居首位,其中中信证券获主力净流入24.68亿元。保险板块获主力净流入15.91亿元。另有机械行业、家电行业、酿酒行业、银行、航天航空等板块获主力净流入超6亿元。汽车行业板块获主力净流出13.88亿元。
  海通证券指出,2021年A股市场有望迎来基本面和情绪面共振,预计A股净利累计同比增速将持续回升至2021年三季度。中金公司则表示,短期市场情绪可能在波动中继续升温,但市场整体估值已经不低,中期应关注市场波动上升的风险。

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美疾控中心-所有入境航空旅客需出示新冠检测阴性证明

美疾控中心-所有入境航空旅客需出示新冠检测阴性证明
(观察者网讯)在刚刚过完被美媒称之为疫情暴发以来“最致命一周”后,美国再发新通知,将新冠检测阴性要求扩大至所有入境美国的航空旅客。
美国疾控中心发布新通知,官网截图
  当地时间1月12日,美国疾病控制和预防中心(CDC,下称:美疾控中心)下达新命令,要求所有国际航班乘客在登机飞往美国前,出示新冠病毒检测为阴性的证明。该命令由美疾控中心主任罗伯特·雷德菲尔德(Robert Redfield)签署,将在1月26日生效。
  美疾控中心在声明中表示,航空旅客必须在飞往美国的航班起飞前3天内,接受新冠病毒检测,并向航空公司提供实验室检测结果的书面文件(纸质或电子副本),或提供已从新冠肺炎中康复的文件。
  航空公司必须在所有乘客登机前确认检测结果为阴性,如果乘客没有提供证明文件,或者不接受检测,航空公司必须拒绝该乘客登机。另外,美疾控中心还建议旅客在抵达美国后的3-5天,再次进行新冠病毒检测。
  “检测并不能消除所有的风险,”雷德菲尔德在声明中说,“但当它结合在家中隔离,以及戴口罩、保持社交距离等日常防疫措施时,就可以减少在飞机、机场和目的地的病毒传播,让旅行更安全、更健康、更负责。”
从英国来的旅客抵达美国肯尼迪国际机场,图自澎湃影像
  据美疾控中心声明,旅行前后的检测是减缓新冠病毒传入和传播的关键一层,新要求的出台,一方面是考虑到变异新冠病毒的出现,另一方面也是基于美国国内严峻的疫情形势。
  声明称,世界各国已持续出现变异新冠病毒,并且有证据表明其中一些具有更高的传染性。另外,由于美国已经处于新冠感染激增状态,尽管疫苗接种工作仍在继续,但对航空旅客的检测要求将更有助于减缓病毒的传播。
  此前,为防止在英国发现的变异新冠病毒传入,美国自去年12月28日起,要求所有从英国入境的航班旅客出示登机前72小时内新冠病毒核酸检测阴性证明。
  这一更具传染性的变异新冠病毒已在世界多地被发现,美国也被证实存在这种病毒。美疾控中心报告显示,截至当地时间1月11日,美国已有10个州发现了变异新冠病毒感染者,全美范围内至少有72人感染变异新冠病毒。

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责任编辑:梁斌 SF055

大连连续9天有病例出院,累计出院人数已过半数

大连连续9天有病例出院,累计出院人数已过半数

1月12日,大连市人民政府新闻办公室举行大连市新冠肺炎疫情防控工作第七十二次新闻发布,大连市卫健委副主任赵连通报:当前,大连市已连续9天有患者治愈出院,累计出院人数已过半数。

2021年1月11日0时至24时,大连市无新增本地确诊病例和本地无症状感染者。目前,全市累计报告新冠肺炎确诊病例51例,本地无症状感染者32例。到1月12日,全市累计36个确诊病例和20个无症状感染者共计56个患者出院。

责编:胡敏

艰难方显勇毅 磨砺始得玉成(望海楼·征途·奋斗 ②)

艰难方显勇毅 磨砺始得玉成(望海楼·征途·奋斗 ②)

“艰难方显勇毅,磨砺始得玉成。”习近平主席在新年贺词中这样总结中国的2020年。

回首刚刚过去的这一年,人们常常感慨:真不容易!

一方面,突如其来的新冠肺炎疫情,打乱了所有人的生活节奏。向往春节欢聚的人们留在了家中,希望客流滚滚的商场关闭了店门,白衣战士走进了没有硝烟的战场,逆行者们踏上了风险四伏的征途……

另一方面,在疫情防控常态化背景下,所有人都在努力地找回自己的生活节奏。春天的种子依然播撒在了希望的田野,务工的劳动者陆续找到了工作的地方,学生回到了久违的校园,都市的白领又挤上了繁忙的地铁……

这些,都是发生在过去一年的中国故事。既平凡,又极不平凡。就是在这浓郁的人间烟火气中,有英雄气在纵横驰骋;也正是在这通过不懈努力所争取到的百姓日常中,我们的国家顽强地找回了原有的节奏。

全面建成小康社会取得伟大历史性成就,决战脱贫攻坚取得决定性胜利,“十三五”圆满收官,“十四五”全面擘画,在世界主要经济体中率先实现正增长,粮食生产“十七连丰”,“天问一号”、“嫦娥五号”、“奋斗者”号等科学探测实现重大突破……

伟大的中国成就背后,有勇毅的中国精神。

这勇毅,是直面挑战的担当。世界上少有一帆风顺的事业,也不会有绝对静好的岁月。当困难不期而至,逃避没有出路,甩锅于事无补,唯有勇敢直面风险,冷静分析问题,才能找到破解之道。正是因为中国共产党有舍我其谁的历史担当,有实事求是的优良传统,党中央集中统一领导的政治优势得以充分发挥,中国才能在过去这一年战胜史所罕见的风险挑战;

这勇毅,是追逐理想的坚定。人间正道是沧桑,通往理想的道路,是人们一步一步走出来的,遇见鲜花需要定力,碰到荆棘更需执著。中国之所以在极不寻常的年份创造了极不寻常的辉煌,正是因为中国人民始终瞄准自己的目标,稳健扎实地走好自己的路,即便受到来自不同方面的干扰,也始终保持前行的态势,聚精会神做好了自己的事情;

这勇毅,是众志成城的团结。过去一年,我们看到了世事的艰难,也如此深刻地发现了我们的团结。在那些特殊的日子里,有人涉险而行、有人默默坚守,有人风雨兼程、有人日以继夜,长城内外、大江南北,地方不同、方式各异,但人们的心却在一处。14亿中国人民同呼吸、共命运,肩并肩、心连心,这是一幅辽阔壮美的时代画卷,感动了现在的我们,也必将会感动未来的他们;

……

2020年走进了历史,我们应该记住它。记住那些不容易,记住那些流过的汗水和泪水,记住那些口罩和防护服包裹着的善良和勇敢,记住那些坚守者的身影和逆行者的脚步,也要记住我们自己曾经——

一起扛着走过风雨,一起笑着迎来阳光。(杨凯)

(作者为本报评论员)

《 人民日报海外版 》( 2021年01月02日   第 01 版)

责编:赵宽

史上最惨庄家-196个账户操纵1只股票 疯狂配资巨亏3.2亿

史上最惨庄家-196个账户操纵1只股票 疯狂配资巨亏3.2亿
证监会2021年的首张罚单,给了操纵市场、不赚反亏的2位散户,他们被称之为“最惨庄家”。
  证监会近日发布的行政处罚书显示,熊模昌、吴国荣利用196个账户来操纵股价,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,一顿操作后不赚反亏,亏损额达到3.24亿元。证监会决定对熊模昌给予警告,合计处以205万元罚款,对吴国荣给予警告,合计处以185万元罚款。同时,对后者采取3年证券市场禁入措施。

  有网友调侃,本应对市场操纵行为恨之入骨,如今竟有点心疼他俩。
  市场操纵是近年来监管重点打击的违法违规行为之一,证监会表示,市场操纵案件通过不正当手段,营造不正常的需求关系,误导投资者决策,既扭曲市场定价机制,又损害了投资者利益,将对此类行为坚决予以打击。
  196个账户操纵一只股票,反亏3.24亿
  时间退回到三年前。
  证监会调查显示,2017年7月24日至2018年6月26日期间(以下称操纵期间或涉案期间),吴国荣控制使用“白某飞”等186个个人账户和“金谷·信惠182号证券投资集合资金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户,找到了熊模昌,按照1:4的比例提供配资资金,熊模昌通过熊某松、熊某楚、熊某概的银行账户,分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金17200万元,吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。
  拿到账户和资金后的吴国荣,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”,影响股票交易价格及成交量,吴国荣主观操纵市场的意图明显。操纵期间未能盈利。
  具体来看,吴国荣操纵“华平股份”价格有四方面主要特征:
  一是连续交易:2017年7月24日至2018年6月26日共有217个交易日,账户组在213个交易日交易了“华平股份”,占总交易天数的98.16%。申买量排名第一的有153个交易日,申卖量排名第一的有99个交易日。账户组买入“华平股份”数量占市场买成交量超过10%的有148个交易日,超过20%的有99个交易日,超过30%的有62个交易日,超过40%的有39个交易日,超过50%的有17个交易日,超过60%的有6个交易日。2018年2月9日,买成交量占当日市场成交量达到66.91%。卖出“华平股份”数量占市场卖成交量超过10%的有93个交易日,超过20%的有53个交易日,超过30%的有32个交易日,超过40%的有21个交易日,超过50%的有16个交易日。
  在操纵期间,熊模昌本人持有华平股份原始股占总股本比为9.78%,账户组2018年2月2日持股占流通股20.04%,与熊模昌本人合计持股占流通股约达30%,2018年2月2日后账户组存在多个连续20个交易日买卖股份数达到该证券同期总成交量的30%,最高达到45.88%。
  二是对倒交易:在2017年7月24日至2018年6月26日交易期间内,对倒交易持续整个过程,在213个交易日中有114个交易日存在对倒行为,在其实际控制的账户之间对倒量占市场成交量超过10%的有33个交易日,超过20%的有10个交易日,超过30%的有3个交易日,超过40%的有1个交易日,2018年5月18日对倒量占市场成交量最高达到51.90%。
  三是持股优势:2017年7月24日至2018年6月26日,账户组持有“华平股份”数量占其A股流通股超过10%的有181个交易日,超过20%的有54个交易日,其中,2018年2月26日流通股持股占比最高为22.30%。
  四是资金优势:账户组在该股的交易中具有明显的资金优势,在操纵期间,账户组有193个交易日有买入交易,日均买入成交股数130.43万股,日均成交金额1,002.04万元,占此期间市场日均成交额的21.50%(市场日均成交额均值为4,661.65万元),其中151个交易日的买成交量市场排名第一。账户组在其中173个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数131.67万股,日均卖出成交金额879.46万元,占此期间市场日均成交额的18.87%(市场日均成交额均值为4,661.65万元),并在94个交易日的卖成交量市场排名第一。
  在操纵阶段,即2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停的前一交易日),华平股份股票价格从6.35元/股上涨至7.1元/股,涨幅11.8%,期间最高价8.86元/股,6月19日至6月26日股票出现多日跌停,截至6月26日,收盘价为3.81元/股。操纵期间账户组亏损32,372.33万元。
  两人合谋操纵股价,虚假减持“华平股份”
  证监会调查显示,熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看,但是无权进行操作,增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配,二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实,共同完成操纵行为。
  涉案期间,熊模昌持有9.78%“华平股份”,其与一致行动人吴国荣通过吴国荣控制的账户组大量买入“华平股份”,2018年2月6日,账户组持股比例达到20.39%,与熊模昌共同持有的股份达到30%,未按规定履行发出收购要约义务,且在2018年2月6日后仍持续交易“华平股份”。熊模昌及其一致行动人吴国荣构成未按规定向上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份要约的违法行为。
  同时,熊模昌还通过其控制的私募产品进行大宗交易虚假减持“华平股份”,导致华平股份后续披露的相关信息存在虚假记载。证监会认定,熊模昌虚假减持“华平股份”,构成《上市公司信息披露管理办法》第六十一条、2005年《证券法》第一百九十三条所述违法行为。
  证监会决定对熊模昌、吴国荣操纵华平股份的行为处以300万元罚款,其中对熊模昌处以120万元罚款,对吴国荣处以180万元罚款;
  并且对熊模昌及其一致行动人吴国荣增持数量达到上市公司已发行股份30%时,未履行发出收购要约义务的行为,给予警告,并处以30万元罚款,其中对熊模昌处以25万元罚款,对吴国荣处以5万元罚款,对熊模昌虚假减持“华平股份”的行为,给予警告,并处以60万元罚款。
  综上,证监会对熊模昌给予警告,合计处以205万元罚款,对吴国荣给予警告,合计处以185万元罚款,并对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。
  证监会多次强调要对资本市场违法行为“零容忍”,日后从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为,将成为常态。证监会表示,将综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制,切实提高违法成本,净化市场生态,保护投资者合法权益。

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责任编辑:陈悠然 SF104